Tuesday, June 2, 2020
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Die Deutsche Bank erklärte sich bereit, mehr als 4,4 Millionen US-Dollar zur Begleichung von aufsichtsrechtlichen Forderungen zu zahlen, dass sie es versäumt habe, Händler zu beaufsichtigen, die Kunden in die Irre geführt hätten, was den Preis von Commercial Mortgage Bonds angehe.

Die Securities and Exchange Commission sagte am Montag, dass die Zahlung $ 3,7 Millionen umfasst, um Kunden, die mit der deutschen Bank gehandelt haben, zu entschädigen, die auch eine 750.000 $ Zivilstrafe zahlen wird. Die Händler der Deutschen Bank erzielten unerlaubte Gewinne, indem sie die Kunden von 2011 bis 2015 über die Preise, die sie für den Kauf der Wertpapiere gezahlt hatten, irreführten, was ihnen erlaubte, die Anleihen zu höheren Preisen zu verkaufen, so die SEC.

Ben Salomon, der ehemalige globale Leiter des Bereichs verbriefte Produkte der Bank, stimmte einem einjährigen Verbot aus der Wertpapierbranche zu und werde eine Strafe in Höhe von 165.000 US-Dollar zahlen, so die SEC. Herr Solomon, 42 Jahre alt, wurde im August 2015 wegen angeblichen Fehlverhaltens gefeuert.

“Die Deutsche Bank und Solomon konnten nicht auf der Hut sein, da die Händler auf Kosten der CMBS-Kunden Gewinne erwirtschafteten, indem sie Kaufpreise und andere wichtige Details falsch darstellten”, sagte Daniel Michael, Leiter der Abteilung für komplexe Finanzinstrumente der SEC.

Ein Sprecher der Deutschen Bank sagte, die Bank “kooperiere intensiv mit der Untersuchung der SEC und ergreift angemessene disziplinarische Maßnahmen, einschließlich der Kündigung in einigen Fällen.”

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